Artigo 9.º para a IA na educação: sistema de gestão de riscos

O artigo 9.º estabelece obrigações para o fornecedor. Não fixa nenhuma lista de riscos, nenhum valor de parâmetro nem nenhum limiar, para a educação ou para qualquer outro setor.

• art. 9(1)
  Criar, implantar, documentar e manter

  Deve ser criado, implantado, documentado e mantido um sistema de gestão de riscos em relação aos sistemas de IA de risco elevado.

• art. 9(2)
  Um processo contínuo ao longo de todo o ciclo de vida

  O sistema é um processo iterativo contínuo, planeado e executado ao longo de todo o ciclo de vida, que requer revisões e atualizações sistemáticas regulares. Tem quatro etapas. Primeiro, identificar e analisar os riscos conhecidos e razoavelmente previsíveis para a saúde, a segurança ou os direitos fundamentais quando o sistema é utilizado em conformidade com a sua finalidade prevista. Segundo, estimar e avaliar os riscos que podem surgir nessa utilização e em condições de utilização indevida razoavelmente previsível. Terceiro, avaliar outros riscos com base nos dados do sistema de acompanhamento pós-comercialização (artigo 72.º). Quarto, adotar medidas de gestão de riscos adequadas e específicas para os riscos identificados na primeira etapa.

• art. 9(3)
  Só os riscos que a conceção ou a informação podem tratar

  Estão em causa apenas os riscos que possam ser razoavelmente atenuados ou eliminados aquando do desenvolvimento ou da conceção do sistema, ou por meio da prestação de informações técnicas adequadas.

• art. 9(4), (5)
  Risco residual e informação aos responsáveis pela implantação

  As medidas devem ter em devida consideração os efeitos e a eventual interação resultantes da aplicação combinada dos requisitos da secção 2. O risco residual pertinente associado a cada perigo, bem como o risco residual global, devem ser considerados aceitáveis. Para escolher as medidas, o fornecedor assegura a eliminação ou redução dos riscos, tanto quanto tecnicamente viável, através da conceção e do desenvolvimento; se for caso disso, a adoção de medidas de atenuação e controlo para os riscos que não possam ser eliminados; e a prestação das informações exigidas nos termos do artigo 13.º e, se for caso disso, de formação aos responsáveis pela implantação. Tem em devida consideração o conhecimento técnico, a experiência, a educação e a formação que se pode esperar que o responsável pela implantação possua e o contexto presumível de utilização.

• art. 9(6)–(8)
  Testes com base em parâmetros definidos previamente

  Os sistemas de risco elevado devem ser sujeitos a testes a fim de se identificarem as medidas de gestão de riscos mais adequadas e específicas. Os testes asseguram que funcionam de forma coerente com a sua finalidade prevista e cumprem os requisitos da secção 2. Realizam-se, consoante apropriado, em qualquer momento durante o desenvolvimento e, em qualquer caso, antes da colocação no mercado ou da colocação em serviço. Os testes são realizados com base em parâmetros e limiares probabilísticos previamente definidos, adequados à finalidade prevista. Os procedimentos de teste podem incluir a testagem em condições reais (artigo 60.º).

• art. 9(9)
  Pessoas com menos de 18 anos e outros grupos vulneráveis

  Ao implementarem o sistema de gestão de riscos, os fornecedores devem ponderar se, tendo em conta a finalidade prevista, existe a probabilidade de o sistema ter repercussões negativas sobre pessoas com menos de 18 anos e, se for o caso, outros grupos vulneráveis. O artigo 9.º trata, por isso, dos menores. O ponto 3 abrange instituições de todos os níveis, pelo que os sistemas abrangidos por esse ponto podem dizer respeito a pessoas com menos de 18 anos.

O artigo 9.º aplica-se apenas aos sistemas de IA de risco elevado. As linhas abaixo mostram onde a IA para a educação passa a ser de risco elevado e quem tem a obrigação.

• O regulamento não tem um regime setorial para a educação

  O regulamento não tem um regime setorial para a educação. O anexo III, ponto 3, é a área de risco elevado intitulada «Educação e formação profissional». Este sítio usa a palavra educação para a IA que entra no regulamento por esse ponto. O ponto 3 enumera quatro usos. a) Sistemas de IA concebidos para serem utilizados para determinar o acesso ou a admissão ou a afetação de pessoas singulares a instituições de ensino e de formação profissional de todos os níveis. b) Sistemas de IA concebidos para serem utilizados para avaliar os resultados da aprendizagem, nomeadamente quando esses resultados são utilizados para orientar o processo de aprendizagem de pessoas singulares. c) Sistemas de IA concebidos para serem utilizados para efeitos de avaliação do nível de educação adequado que as pessoas receberão ou a que poderão ter acesso. d) Sistemas de IA concebidos para serem utilizados para efeitos de controlo e deteção de práticas proibidas por parte de estudantes durante testes. Cada um dos usos está associado a instituições de ensino e de formação profissional de todos os níveis. O ponto 3 não nomeia, enquanto tais, a deteção de plágio ou de texto gerado por IA, a previsão do abandono escolar, os painéis de aprendizagem, os chatbots administrativos nem a aprendizagem adaptativa. Um sistema para um destes usos só é de risco elevado se a sua finalidade prevista corresponder a um dos quatro usos, ou se outro ponto do anexo III ou o anexo I o abranger.

• Inferir emoções em instituições de ensino: proibido, com exceção por razões médicas ou de segurança

  O artigo 5.º, n.º 1, alínea f), proíbe a colocação no mercado, a colocação em serviço para esta finalidade específica ou a utilização de sistemas de IA para inferir emoções de uma pessoa singular no local de trabalho e nas instituições de ensino, exceto nos casos em que o sistema de IA se destine a ser instalado ou introduzido no mercado por razões médicas ou de segurança. A proibição aplica-se a partir de 2 de fevereiro de 2025 (artigo 113.º, alínea a)). É uma proibição, não um uso de risco elevado: a exceção não cria nenhuma obrigação e não é uma ligação ao anexo III. Uma funcionalidade de um sistema da educação que infira emoções de estudantes enquadra-se na alínea f), salvo se se aplicar a exceção. A infração é punida com coima até 35 milhões de EUR ou, no caso de uma empresa, até 7 % do volume de negócios anual total a nível mundial, consoante o que for mais elevado (artigo 99.º, n.º 3). Para as PME, incluindo as empresas em fase de arranque, cada coima fica limitada ao montante mais baixo dos dois (artigo 99.º, n.º 6).

• O artigo 6.º, n.º 3, pode retirar um sistema do anexo III

  Um sistema abrangido pelo ponto 3 é de risco elevado nos termos do artigo 6.º, n.º 2. Em derrogação, nos termos do artigo 6.º, n.º 3, um sistema do anexo III não é de risco elevado se não representar um risco significativo de danos para a saúde, a segurança ou os direitos fundamentais das pessoas singulares, nomeadamente se não influenciar de forma significativa o resultado da tomada de decisões. Isto aplica-se quando estiver preenchida qualquer uma de quatro condições: a) o sistema destina-se a desempenhar uma tarefa processual restrita; b) destina-se a melhorar o resultado de uma atividade humana previamente concluída; c) destina-se a detetar padrões de tomada de decisões ou desvios em relação a padrões de tomada de decisões anteriores e não se destina a substituir nem influenciar uma avaliação humana previamente concluída, sem que se proceda a uma verificação adequada por um ser humano; ou d) destina-se a executar uma tarefa preparatória no contexto de uma avaliação pertinente para efeitos dos casos de utilização enumerados no anexo III. Um sistema do anexo III é sempre de risco elevado se executar a definição de perfis de pessoas singulares (artigo 3.º, ponto 52, artigo 4.º, ponto 4), do RGPD). O fornecedor que considere que o seu sistema do anexo III não é de risco elevado documenta a sua avaliação antes de o sistema ser colocado no mercado ou colocado em serviço e regista-o (artigo 6.º, n.º 4, artigo 49.º, n.º 2). Saber se um determinado sistema da educação executa a definição de perfis é uma questão para um jurista.

• Fornecedor e responsável pela implantação

  O fornecedor («prestador» no regulamento) desenvolve um sistema de IA, ou manda desenvolvê-lo, e coloca-o no mercado ou em serviço sob o seu próprio nome ou a sua própria marca (artigo 3.º, ponto 3). A colocação em serviço inclui o fornecimento para utilização própria (artigo 3.º, ponto 11). Uma escola, uma universidade ou um organismo de exames que utiliza um sistema sob a sua autoridade é um responsável pela implantação (artigo 3.º, ponto 4). Uma universidade que desenvolve um sistema e o coloca em serviço para utilização própria sob o seu próprio nome é, por isso, fornecedor. O responsável pela implantação passa a ser fornecedor de um sistema de risco elevado em três casos: apõe o seu nome ou marca num sistema já colocado no mercado, sem prejuízo de disposições contratuais que atribuam as obrigações de outra forma; faz uma modificação substancial que mantém o sistema de risco elevado; ou altera a finalidade prevista de um sistema que não era de risco elevado, de modo a que passe a sê-lo (artigo 25.º, n.º 1).

• Datas

  O capítulo III, secções 1 a 3, que incluem os artigos 9.º a 15.º, 17.º, 26.º e 27.º, aplica-se aos sistemas de IA classificados como de risco elevado nos termos do artigo 6.º, n.º 2, e do anexo III a partir de 2 de dezembro de 2027 (artigo 113.º, alínea c), subalínea i)). Um sistema de risco elevado colocado no mercado ou colocado em serviço antes dessa data só fica abrangido se, a partir dessa data, a sua conceção sofrer alterações significativas. Em qualquer caso, os fornecedores e os responsáveis pela implantação de sistemas de risco elevado concebidos para serem utilizados por autoridades públicas tomam as medidas necessárias para cumprir os requisitos e as obrigações previstos no regulamento até 2 de agosto de 2030 (artigo 111.º, n.º 2). O regulamento não diz se isto se aplica também aos sistemas colocados no mercado ou colocados em serviço depois de 2 de dezembro de 2027; é uma questão para um jurista.

• Coimas

  Os fornecedores devem assegurar que os seus sistemas de risco elevado cumprem os requisitos da secção 2 do capítulo III, que inclui os artigos 9.º a 15.º (artigo 16.º, alínea a)). O incumprimento das obrigações dos fornecedores previstas no artigo 16.º ou das obrigações dos responsáveis pela implantação previstas no artigo 26.º pode ser punido com coima. A coima pode ir até 15 milhões de EUR ou, no caso de uma empresa, até 3 % do seu volume de negócios mundial total anual do exercício anterior, consoante o que for mais elevado (artigo 99.º, n.º 4, alíneas a) e e)). Para as PME, incluindo as empresas em fase de arranque, cada coima fica limitada ao montante mais baixo dos dois (artigo 99.º, n.º 6). O mesmo limite aplica-se às pequenas empresas de média capitalização (artigo 3.º, ponto 14-B, artigo 99.º, n.º 6-A). Cada Estado-Membro define regras que permitam determinar em que medida podem ser aplicadas coimas às autoridades e organismos públicos (artigo 99.º, n.º 8).

• Sistemas e usos fora do regulamento

  O regulamento aplica-se aos fornecedores que coloquem no mercado ou coloquem em serviço sistemas de IA no território da União, independentemente de estarem estabelecidos ou localizados na União ou num país terceiro, e aos fornecedores e responsáveis pela implantação de sistemas de IA que tenham o seu local de estabelecimento ou estejam localizados num país terceiro, se o resultado produzido pelo sistema de IA for utilizado na União (artigo 2.º, n.º 1, alíneas a) e c)). Não se aplica a domínios não abrangidos pelo âmbito de aplicação do direito da União nem afeta, em caso algum, as competências dos Estados-Membros em matéria de segurança nacional (artigo 2.º, n.º 3). Não se aplica aos sistemas de IA se e na medida em que tiverem sido colocados no mercado, colocados em serviço ou utilizados, com ou sem modificações, exclusivamente para finalidades militares, de defesa ou de segurança nacional, nem aos sistemas de IA que não tenham sido colocados no mercado ou colocados em serviço na União, se os seus resultados forem utilizados na União exclusivamente para tais finalidades (artigo 2.º, n.º 3). Não se aplica aos sistemas de IA ou modelos de IA, incluindo os respetivos resultados, especificamente desenvolvidos e colocados em serviço exclusivamente para fins de investigação e desenvolvimento científicos (artigo 2.º, n.º 6). Não se aplica às atividades de investigação, testagem ou desenvolvimento antes de um sistema ser colocado no mercado ou colocado em serviço; a testagem em condições reais não é abrangida por essa exclusão (artigo 2.º, n.º 8). Não se aplica às obrigações dos responsáveis pela implantação que sejam pessoas singulares que utilizam os sistemas de IA no âmbito de uma atividade puramente pessoal de caráter não profissional (artigo 2.º, n.º 10). Os sistemas de IA lançados ao abrigo de licenças gratuitas e de código aberto ficam fora do regulamento, a menos que sejam colocados no mercado ou colocados em serviço como sistemas de IA de risco elevado ou que se enquadrem nos artigos 5.º ou 50.º (artigo 2.º, n.º 12).

• Nenhuma lista de riscos nem valores de teste próprios da educação

  O artigo 9.º não nomeia riscos, parâmetros nem valores-limiar para os sistemas de admissão, de atribuição de notas ou de controlo de testes. O fornecedor identifica os riscos do seu próprio sistema e define os parâmetros e os limiares adequados à sua finalidade prevista (artigo 9.º, n.os 2 e 8). O próprio regulamento não nomeia nenhuma norma. Presume-se que os sistemas de risco elevado conformes com normas harmonizadas publicadas no Jornal Oficial da União Europeia são conformes com os requisitos da secção 2, desde que essas normas os abranjam (artigo 40.º, n.º 1). A Comissão elabora orientações sobre a aplicação dos artigos 8.º a 15.º, 25.º e 26.º (artigo 96.º, n.º 1, alínea a)).

• Combinação com outras regras da União em matéria de gestão de riscos

  Os fornecedores sujeitos a requisitos relativos aos processos internos de gestão de riscos nos termos de outra legislação da União pertinente podem integrar os aspetos do artigo 9.º, n.os 1 a 9, nos procedimentos previstos nessa legislação ou combiná-los com eles (artigo 9.º, n.º 10). O regulamento não nomeia nenhuma legislação desse tipo para a educação.

• Exemplo: riscos de um sistema de admissão

  Exemplo, não um requisito do regulamento: o fornecedor de um sistema que ordena candidatos poderia registar o risco de os candidatos de um grupo serem sistematicamente ordenados em posição inferior. Poderia testar esse risco com um parâmetro fixado antes dos testes e documentar o resultado.

• Exemplo: riscos de um sistema de controlo de testes

  Exemplo, não um requisito do regulamento: o fornecedor de um sistema que deteta práticas proibidas durante os testes poderia verificar se ele assinala estudantes com deficiência com mais frequência do que os outros, e se o sistema é usado com pessoas com menos de 18 anos (artigo 9.º, n.º 9). Poderia depois decidir que alteração de conceção ou que instrução de utilização reduziria esse risco.

• Artigo 9.º: sistema de gestão de riscos para a IA de risco elevado

  O artigo 9.º para todos os setores: requisitos, datas e coimas.

• Regulamento de IA para edtech e educação

  A visão geral da educação: como o regulamento abrange a IA de admissão, de atribuição de notas, de avaliação do nível e de controlo de testes.

• Artigo 10.º para a IA na educação: dados e governação de dados

  IA para a educação e artigo 10.º: conjuntos de dados, exame de enviesamentos e categorias especiais de dados pessoais.

• Artigo 6.º: classificação de IA de risco elevado

  Como o artigo 6.º classifica os sistemas de IA de risco elevado, incluindo a exceção do artigo 6.º, n.º 3.