Artigo 12.º para a IA biométrica: manutenção de registos

O artigo 12.º estabelece uma obrigação de conceção para o fornecedor. A conservação dos registos é outra obrigação, indicada nas linhas abaixo.

• art. 12(1)
  Registo automático de eventos durante a vida útil

  Os sistemas de IA de risco elevado devem permitir tecnicamente o registo automático de eventos («registos») durante a vida útil do sistema.

• art. 12(2)
  Rastreabilidade adequada à finalidade prevista

  As capacidades de registo devem assegurar um nível de rastreabilidade do funcionamento do sistema adequado à sua finalidade prevista. Devem permitir o registo de eventos pertinentes para três fins. O primeiro é identificar situações que possam dar azo a um risco na aceção do artigo 79.º, n.º 1 ou a uma modificação substancial. O segundo é facilitar o acompanhamento pós-comercialização (artigo 72.º). O terceiro é controlar o funcionamento do sistema (artigo 26.º, n.º 5).

• art. 12(3)
  Conteúdo mínimo dos registos: apenas a identificação biométrica à distância

  Em relação aos sistemas de IA de risco elevado a que se refere o anexo III, ponto 1, alínea a), as capacidades de registo incluem, no mínimo, quatro elementos. O primeiro é o registo do período de cada utilização do sistema (data e hora de início e data e hora de fim de cada utilização). O segundo é a base de dados de referência com a qual o sistema verificou os dados de entrada. O terceiro são os dados de entrada com os quais a pesquisa conduziu a uma correspondência. O quarto é a identificação das pessoas singulares que participam na verificação dos resultados, referidas no artigo 14.º, n.º 5. Para os sistemas do ponto 1, alíneas b) e c), o regulamento não indica nenhum campo mínimo de registo.

O artigo 12.º aplica-se apenas aos sistemas de IA de risco elevado. As linhas abaixo mostram quando a IA biométrica é de risco elevado e quem conserva os registos.

• O anexo III contém um domínio «Biometria», limitado a três tipos de sistemas

  O anexo III contém um domínio «Biometria», na medida em que a sua utilização seja permitida ao abrigo do direito da União ou do direito nacional aplicável. O domínio limita-se ao ponto 1, alíneas a) a c); o regulamento não tem um regime mais amplo para a biometria. A palavra «biometria» deste sítio designa estes sistemas. A alínea a) do ponto 1 abrange os sistemas de identificação biométrica à distância. Não inclui os sistemas de IA concebidos para serem utilizados para verificação biométrica com o único propósito de confirmar que uma determinada pessoa singular é a pessoa que alega ser. A alínea b) abrange os sistemas de IA concebidos para serem utilizados para categorização biométrica, de acordo com atributos ou características sensíveis ou protegidos com base na inferência desses atributos ou características. A alínea c) abrange os sistemas de IA concebidos para serem utilizados para o reconhecimento de emoções. Um sistema de identificação biométrica à distância identifica pessoas singulares sem a sua participação ativa, normalmente à distância, comparando os dados biométricos de uma pessoa com os dados biométricos contidos numa base de dados de referência (artigo 3.º, ponto 41). A verificação biométrica é a verificação automatizada, um para um, incluindo a autenticação, da identidade de pessoas singulares comparando os seus dados biométricos com dados biométricos previamente fornecidos (artigo 3.º, ponto 36). Um sistema biométrico que o ponto 1 não enumera só é de risco elevado se outro ponto do anexo III ou o anexo I o abranger.

• O artigo 6.º, n.º 3, pode retirar um sistema do anexo III

  Um sistema abrangido pelo anexo III, ponto 1, é de risco elevado nos termos do artigo 6.º, n.º 2. Nos termos do artigo 6.º, n.º 3, não é de risco elevado se não representar um risco significativo de danos para a saúde, a segurança ou os direitos fundamentais. Isso inclui não influenciar de forma significativa o resultado da tomada de decisões. O regulamento aplica esta exceção quando estiver preenchida qualquer das seguintes condições (artigo 6.º, n.º 3, alíneas a) a d)). O sistema destina-se a desempenhar uma tarefa processual restrita. Ou destina-se a melhorar o resultado de uma atividade humana previamente concluída. Ou destina-se a detetar padrões de tomada de decisões ou desvios em relação a padrões de tomada de decisões anteriores e não se destina a substituir nem influenciar uma avaliação humana previamente concluída, sem que se proceda a uma verificação adequada por um ser humano. Ou destina-se a executar uma tarefa preparatória no contexto de uma avaliação pertinente para os casos de utilização enumerados no anexo III. Saber como estas condições se combinam com o critério do risco significativo é uma questão para um jurista. O sistema é sempre de risco elevado se executar a definição de perfis de pessoas singulares. A definição de perfis consta do artigo 4.º, ponto 4), do RGPD (artigo 3.º, ponto 52). Saber se um determinado sistema biométrico a executa é também uma questão para um jurista. O fornecedor que invoque a exceção documenta a sua avaliação antes de o sistema ser colocado no mercado ou colocado em serviço. Tem também de registar o sistema (artigo 6.º, n.º 4, artigo 49.º, n.º 2). Independentemente disso, o próprio ponto 1, alínea a), exclui os sistemas de IA concebidos para serem utilizados para verificação biométrica com o único propósito de confirmar que uma determinada pessoa singular é a pessoa que alega ser.

• Fornecedor e responsável pela implantação

  O fornecedor («prestador» no regulamento) desenvolve um sistema de IA, ou manda desenvolvê-lo, e coloca-o no mercado ou em serviço sob o seu próprio nome ou a sua própria marca (artigo 3.º, ponto 3). A colocação em serviço inclui o fornecimento para utilização própria do fornecedor (artigo 3.º, ponto 11). Uma empresa ou autoridade pública que desenvolve um sistema biométrico e o coloca em serviço sob o seu próprio nome é, por isso, fornecedor. Uma empresa ou autoridade pública que utiliza um sistema sob a sua autoridade é um responsável pela implantação (artigo 3.º, ponto 4). O responsável pela implantação passa a ser fornecedor em três casos. Apõe o seu nome ou marca num sistema de risco elevado já colocado no mercado, sem prejuízo de disposições contratuais que estipulem uma atribuição diferente das obrigações. Faz uma modificação substancial desse sistema que o mantém de risco elevado. Ou altera a finalidade prevista de um sistema que não era de risco elevado, de modo a que passe a sê-lo (artigo 25.º, n.º 1). O fornecedor que inicialmente colocou o sistema no mercado ou em serviço deixa então de ser considerado o fornecedor desse sistema específico e deve cooperar estreitamente com o novo fornecedor (artigo 25.º, n.º 2). Isto não se aplica se o fornecedor inicial tiver especificado claramente que o seu sistema não deve ser transformado num sistema de IA de risco elevado.

• Os fornecedores conservam os registos que estão sob o seu controlo

  Os fornecedores devem conservar os registos gerados automaticamente pelos seus sistemas de risco elevado, na medida em que estejam sob o seu controlo (artigo 19.º, n.º 1). Sem prejuízo do direito da União ou do direito nacional aplicável, o período deve ser adequado à finalidade prevista e de pelo menos seis meses. Pode ser diferente se o direito da União ou o direito nacional, em especial em matéria de proteção de dados pessoais, dispuser em contrário.

• Os responsáveis pela implantação conservam os registos que estão sob o seu controlo

  Os responsáveis pela implantação devem conservar os registos gerados automaticamente pelo sistema, na medida em que estejam sob o seu controlo (artigo 26.º, n.º 6). O período deve ser adequado à finalidade prevista e de pelo menos seis meses. Pode ser diferente se o direito da União ou o direito nacional aplicável, em especial em matéria de proteção de dados pessoais, dispuser em contrário.

• Datas

  Os requisitos para estes usos do anexo III aplicam-se a partir de 2 de dezembro de 2027 (artigo 113.º, alínea c), subalínea i)). Um sistema colocado no mercado ou colocado em serviço antes dessa data só fica abrangido se, depois, a sua conceção sofrer alterações significativas. Em qualquer caso, os fornecedores e os responsáveis pela implantação de sistemas de IA de risco elevado destinados a ser utilizados por autoridades públicas devem tomar as medidas necessárias para cumprir até 2 de agosto de 2030 (artigo 111.º, n.º 2). Esta regra não abrange os sistemas referidos no artigo 111.º, n.º 1.

• Coimas

  Os fornecedores devem assegurar que os seus sistemas de risco elevado cumprem os requisitos da secção 2 do capítulo III, que inclui os artigos 9.º a 15.º (artigo 16.º, alínea a)). O incumprimento das obrigações dos fornecedores previstas no artigo 16.º ou das obrigações dos responsáveis pela implantação previstas no artigo 26.º pode ser punido com coima. A coima pode ir até 15 milhões de EUR ou, no caso de uma empresa, até 3 % do seu volume de negócios mundial total anual do exercício anterior, consoante o que for mais elevado (artigo 99.º, n.º 4, alíneas a) e e)). Para as PME, incluindo as empresas em fase de arranque, cada coima fica limitada ao montante mais baixo dos dois (artigo 99.º, n.º 6). O mesmo limite aplica-se às pequenas empresas de média capitalização (artigo 3.º, ponto 14-B, artigo 99.º, n.º 6-A). Cada Estado-Membro define regras que permitam determinar em que medida podem ser aplicadas coimas às autoridades e organismos públicos estabelecidos nesse Estado-Membro (artigo 99.º, n.º 8).

• Âmbito e limites do regulamento

  O regulamento aplica-se aos fornecedores e responsáveis pela implantação que tenham o seu local de estabelecimento ou estejam localizados num país terceiro, se o resultado produzido pelo sistema de IA for utilizado na União (artigo 2.º, n.º 1, alínea c)). Não se aplica a domínios não abrangidos pelo âmbito de aplicação do direito da União nem afeta as competências dos Estados-Membros em matéria de segurança nacional (artigo 2.º, n.º 3). O regulamento não se aplica a sistemas de IA ou modelos de IA, incluindo os respetivos resultados, especificamente desenvolvidos e colocados em serviço exclusivamente para fins de investigação e desenvolvimento científicos (artigo 2.º, n.º 6). Também não se aplica às atividades de investigação, testagem ou desenvolvimento antes de um sistema ser colocado no mercado ou colocado em serviço. A testagem em condições reais não é abrangida por essa exclusão (artigo 2.º, n.º 8). Os sistemas de IA lançados ao abrigo de licenças gratuitas e de código aberto ficam fora do regulamento. Essa exclusão não se aplica se forem colocados no mercado ou colocados em serviço como sistemas de IA de risco elevado, ou se se enquadrarem nos artigos 5.º ou 50.º (artigo 2.º, n.º 12). Não se aplica aos sistemas de IA quando e na medida em que sejam colocados no mercado, colocados em serviço ou utilizados, com ou sem modificação, exclusivamente para finalidades militares, de defesa ou de segurança nacional, independentemente do tipo de entidade que realiza essas atividades (artigo 2.º, n.º 3). Não se aplica a autoridades públicas de países terceiros, nem a organizações internacionais abrangidas pelo seu âmbito nos termos do artigo 2.º, n.º 1, quando usem sistemas de IA no âmbito da cooperação internacional ou de acordos internacionais para efeitos de cooperação policial e judiciária com a União ou com um ou vários Estados-Membros, sob condição de esse país terceiro ou organização internacional apresentar salvaguardas adequadas em matéria de proteção de direitos e liberdades fundamentais das pessoas (artigo 2.º, n.º 4). Não se aplica às obrigações dos responsáveis pela implantação que sejam pessoas singulares e utilizem sistemas de IA no âmbito de uma atividade pessoal de caráter puramente não profissional (artigo 2.º, n.º 10). O direito da União em matéria de proteção de dados pessoais, privacidade e confidencialidade das comunicações aplica-se aos dados pessoais tratados em virtude dos direitos e obrigações estabelecidos no regulamento. Sem prejuízo do artigo 4.º-A e do artigo 59.º, o regulamento não afeta o disposto nos Regulamentos (UE) 2016/679 e (UE) 2018/1725 nem nas Diretivas 2002/58/CE e (UE) 2016/680 (artigo 2.º, n.º 7).

• Nenhum formato de registo nem prazo de conservação específicos para a biometria

  Para além do conteúdo mínimo do artigo 12.º, n.º 3 e de «pelo menos seis meses, salvo disposição em contrário», o regulamento não indica, para os sistemas biométricos, formato de registo, outros campos nem prazo de conservação (artigo 19.º, n.º 1, artigo 26.º, n.º 6). Outro direito da União ou nacional, em particular em matéria de proteção de dados pessoais, pode dispor em contrário. O regulamento não nomeia nenhuma norma. Presume-se que os sistemas de risco elevado conformes com normas harmonizadas publicadas no Jornal Oficial da União Europeia são conformes com os requisitos da secção 2, desde que essas normas os abranjam (artigo 40.º, n.º 1). A Comissão deve elaborar orientações sobre a aplicação dos requisitos e obrigações dos artigos 8.º a 15.º, 25.º e 26.º (artigo 96.º, n.º 1, alínea a)).

• Exemplo: o que um registo de correspondência poderia conter

  Exemplo, não um requisito do regulamento: por cada correspondência, um fornecedor poderia guardar também a pontuação de correspondência e a versão do sistema, para poder rastrear uma correspondência inesperada. Os quatro elementos do artigo 12.º, n.º 3 continuam a ser o mínimo.

• Exemplo: os registos podem conter dados biométricos

  Exemplo, não um requisito do regulamento: os dados de entrada do artigo 12.º, n.º 3, alínea c), podem ser dados biométricos. Um fornecedor poderia decidir com o seu consultor de proteção de dados como protegê-los e apagá-los. O regulamento exige um período de, pelo menos, seis meses, salvo disposição em contrário do direito da União ou nacional, em particular em matéria de proteção de dados pessoais (artigo 19.º, n.º 1, artigo 26.º, n.º 6).

• Artigo 12 do Regulamento de IA: manutenção de registos

  O artigo 12.º para todos os setores: requisitos, datas e coimas.

• Regulamento de IA para biometria: guia

  A visão geral da biometria: o que o regulamento abrange, o que proíbe e as regras específicas da biometria.

• Artigo 13.º para a IA biométrica: transparência e instruções de utilização

  A IA biométrica e o artigo 13.º: as instruções de utilização e as informações de que os responsáveis pela implantação precisam.

• Artigo 72.º: acompanhamento pós-comercialização

  O acompanhamento pós-comercialização, que o registo previsto no artigo 12.º, n.º 2, alínea b), deve facilitar.